【发布单位】最（zuì）高人民检察院 公安部
  【发布文号（hào）】-----------
  【发布日期】2010-05-07
  【生效日期】2010-05-07
  【失效日期】-----------
  【所属类别】国家法律法规（guī）
  【文（wén）件来（lái）源】检察（chá）日报

最高人民检察（chá）院、公安部关于（yú）印发《最高人民检察院公（gōng）安部关于公安（ān）机关管辖的（de）刑事（shì）案件立案追诉标准的规定(二)》的通知
　　各省（shěng）、自（zì）治区、直辖市人（rén）民（mín）检察院，公安厅（tīng）、局，军事检察院，新疆生产建设兵团人民检（jiǎn）察（chá）院、公安局:
　　为及时（shí）、准确打击经济犯罪，根据（jù）《中华人民共和（hé）国刑法》、《中华人（rén）民（mín）共（gòng）和国刑（xíng）事诉讼法（fǎ）》等有关法律规定，最高人民检察院、公安部制定了《最高人民检察院公安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案（àn）件立案追（zhuī）诉标准的规定(二)》，对公（gōng）安机关经济犯（fàn）罪侦查部门管辖的刑（xíng）事案件（jiàn）立（lì）案追诉标准作出（chū）了规定（dìng），现印发给你们，请遵照执行。各级公安机关（guān）应当依照此规定立案侦查，各（gè）级（jí）检察机（jī）关应当依（yī）照此规定审（shěn）查批（pī）捕、审查起诉。各（gè）地在执行（háng）中（zhōng）遇到的（de）问题，请（qǐng）及（jí）时分（fèn）别报（bào）最（zuì）高人民检察院和（hé）公安部（bù）。
　　最高人民（mín）检察院　公安部（bù）
　　二（èr）○一○年五月七（qī）日
　　一、危（wēi）害公共安全（quán）案
　　第一条 [资助（zhù）恐怖活动案（àn）(刑法第一百（bǎi）二（èr）十条之一（yī）)]资助恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人的，应予立案追诉。
　　本条规定的（de）“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐（kǒng）怖活动的个人筹集、提（tí）供经费、物（wù）资或（huò）者提供场（chǎng）所以（yǐ）及其他物质便利的行为。“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施（shī）、准备实施（shī）和实际（jì）实（shí）施恐怖活动的个（gè）人。
　　二（èr）、破坏社会主义（yì）市场（chǎng）经济秩序案
　　第（dì）二条（tiáo） [走私假币案(刑（xíng）法第一百五十一条第一款)]走私伪造的货（huò）币，总面额在（zài）二千元以上或者币量在二（èr）百张(枚)以上的，应（yīng）予（yǔ）立案（àn）追诉。
　　第三条 [虚报（bào）注册资本案（àn）(刑法第一百五十（shí）八条)]申请公司登记使用虚（xū）假证明（míng）文件（jiàn）或（huò）者采取（qǔ）其他欺诈手段（duàn）虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得（dé）公司登记（jì），涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)超过法定（dìng）出资期限，实缴注册（cè）资本不足法定注册（cè）资本最低限额，有限（xiàn）责任（rèn）公司虚报数额在三（sān）十万元（yuán）以上并占其应缴出资（zī）数（shù）额（é）百分之六十以上的，股（gǔ）份有（yǒu）限公司（sī）虚报数（shù）额（é）在三（sān）百万（wàn）元以上（shàng）并占（zhàn）其应缴出资数额（é）百分之三十以上的;
　　(二)超过法定出资期（qī）限，实缴注册（cè）资本达到法定注册资本最低限（xiàn）额，但（dàn）仍虚报注（zhù）册（cè）资本（běn），有限责（zé）任公司虚（xū）报数（shù）额在（zài）一百万元以上并占（zhàn）其（qí）应缴出资数（shù）额百分之六十以上的，股（gǔ）份有限公司虚报（bào）数（shù）额在一千万元（yuán）以上并占其应缴出资数额百分之（zhī）三（sān）十以上的（de）;
　　(三)造成投资者或者其他债权人直接经济损失累计数额在（zài）十（shí）万元以上的;
　　(四)虽未达到上述数额标准（zhǔn），但具有下列情形之一的:
　　1.两（liǎng）年内因虚报注（zhù）册资本受过行政处罚（fá）二次以上（shàng），又（yòu）虚报注（zhù）册资本的;
　　2.向（xiàng）公司登记主管人员行贿的（de）;3.为进行违法活动而（ér）注册的。
　　(五)其他后果（guǒ）严重或者有其他严重（chóng）情（qíng）节的情（qíng）形（xíng）。
　　第四条 [虚假（jiǎ）出资、抽逃（táo）出资案(刑法第（dì）一（yī）百五十九条（tiáo）)]公司（sī）发起人（rén）、股东违反公司（sī）法的规定（dìng）未交付货币、实物或者未转移财产（chǎn）权（quán），虚假出资，或（huò）者在公司成立后又（yòu）抽逃（táo）其出资（zī），涉嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)超过法定出资期限，有（yǒu）限（xiàn）责任（rèn）公司股东虚假出资数额在（zài）三十（shí）万元（yuán）以上并占其应（yīng）缴出资数（shù）额百（bǎi）分之（zhī）六十（shí）以上（shàng）的，股份有限公司发起人、股东（dōng）虚假出资（zī）数额在三百（bǎi）万元以上并占其应（yīng）缴出资数（shù）额百分（fèn）之三十以上（shàng）的;
　　(二（èr）)有限（xiàn）责任（rèn）公司股（gǔ）东抽逃（táo）出资数额（é）在（zài）三十万（wàn）元以（yǐ）上并（bìng）占其实缴出资数额（é）百分之六十以上的，股份有（yǒu）限（xiàn）公司发起人、股东抽逃（táo）出资数额在三百万元以上并占（zhàn）其（qí）实缴（jiǎo）出（chū）资数额百分之三十（shí）以上的;
　　(三)造（zào）成公（gōng）司、股东、债权人的直接经济损失累（lèi）计数额（é）在十万元以上的;
　　(四)虽（suī）未达到上述数额（é）标准，但（dàn）具有下列情形之一的:
　　1.致使（shǐ）公（gōng）司资（zī）不抵（dǐ）债或（huò）者无法正常经（jīng）营（yíng）的;
　　2.公司发起人（rén）、股东合谋虚假出资、抽逃出（chū）资的;
　　3.两年内因虚假出资、抽（chōu）逃出资受过行政处罚（fá）二次以上（shàng），又虚假出资、抽（chōu）逃出资的（de）;
　　4.利用虚假（jiǎ）出资、抽逃出（chū）资（zī）所得（dé）资金进（jìn）行（háng）违法活动的。
　　(五（wǔ）)其他后果严重或（huò）者有（yǒu）其他严（yán）重情节的情形。
　　第五条 [欺诈发行股（gǔ）票、债（zhài）券案(刑法（fǎ）第一百六十条)]在招股说（shuō）明书、认股书、公司、企业（yè）债券募集办法（fǎ）中隐（yǐn）瞒（mán）重要事实或者编（biān）造重大虚假内容，发（fā）行股票（piào）或者（zhě）公（gōng）司、企业债券，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
　　(一)发行数额在五百万（wàn）元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二)伪造、变造国家机关公（gōng）文（wén）、有效证明文件（jiàn）或者相关凭证、单据的;
　　(三)利用募（mù）集的资金进行（háng）违法活动的（de）;(四)转（zhuǎn）移或（huò）者隐瞒（mán）所募（mù）集（jí）资金（jīn）的;
　　(五)其（qí）他后（hòu）果严重或者有其他（tā）严重情节（jiē）的情形。
　　第六条（tiáo） [违规披露、不披露（lù）重（chóng）要信息（xī）案（àn）(刑法第一（yī）百六十一条)]依（yī）法负（fù）有信息披露义务的公司、企业向股东（dōng）和社会（huì）公（gōng）众提供虚假的（de）或者隐（yǐn）瞒重（chóng）要事实的财务会（huì）计报告（gào），或（huò）者对依法应当（dāng）披露的其他重要信息不按照规定披露，涉（shè）嫌下列情形之一（yī）的，应予（yǔ）立（lì）案追诉:
　　(一)造成（chéng）股东、债权人（rén）或者其他人直接（jiē）经济（jì）损失（shī）数额累计在（zài）五（wǔ）十（shí）万（wàn）元以上的;
　　(二)虚增（zēng）或者虚减资产达（dá）到当期（qī）披露的资产总额百分之三十（shí）以（yǐ）上的;
　　(三)虚增或者虚减利润达到（dào）当期披露的利润总（zǒng）额百分之三十以上（shàng）的（de）;
　　(四)未按照规（guī）定披露的重（chóng）大诉讼、仲裁（cái）、担保、关联交易（yì）或者其他重大（dà）事项所涉及（jí）的数额或者连续十二（èr）个月（yuè）的累计数额占净资（zī）产百分之（zhī）五十以上的;
　　(五（wǔ）)致（zhì）使公司发行（háng）的股票、公司债（zhài）券或（huò）者国务院（yuàn）依（yī）法认定的其他证（zhèng）券被终止上（shàng）市交易或者（zhě）多次被暂停上市交易的;
　　(六)致使不符合发行条件（jiàn）的公司、企业骗取（qǔ）发（fā）行核（hé）准（zhǔn）并且上市交易的;
　　(七)在公司财务会（huì）计报告（gào）中将亏损披露（lù）为盈利，或（huò）者将盈利（lì）披（pī）露为亏损的;
　　(八)多（duō）次提供虚（xū）假的或者（zhě）隐瞒重要（yào）事（shì）实的财务会计报告，或者（zhě）多（duō）次对（duì）依法应当披露（lù）的其他重要信息不按（àn）照规定披露的;
　　(九)其他严（yán）重损（sǔn）害股（gǔ）东（dōng）、债（zhài）权人或者其他人（rén）利益，或者有（yǒu）其他严重情节的情形。
　　第（dì）七条 [妨害清算案(刑法第一百六十二条（tiáo）)]公司、企业进行清算时，隐匿（nì）财产，对（duì）资产负债表或者（zhě）财产（chǎn）清单作虚伪记（jì）载或者在未清偿债务前分配公司（sī）、企业财产，涉（shè）嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)隐匿财产价（jià）值在五十万元以（yǐ）上的;(二)对资产负债表或者财产清单作（zuò）虚伪记载涉及（jí）金额在五（wǔ）十万元以上的;
　　(三)在未（wèi）清偿债（zhài）务前分配公（gōng）司（sī）、企业财产价值在五十万元（yuán）以上的;
　　(四（sì）)造成债权人或者其（qí）他人直接经济损失数额（é）累计在十（shí）万元以上的;
　　(五)虽未（wèi）达到上述数额标准，但应清（qīng）偿（cháng）的职工的工（gōng）资、社会保险费用和法定（dìng）补偿金得不（bú）到（dào）及时（shí）清偿，造成（chéng）恶劣（liè）社会（huì）影响的;
　　(六)其他严（yán）重损害债权人或者其他人（rén）利益的情形。
　　第八（bā）条 [隐匿、故（gù）意（yì）销毁会计凭证、会（huì）计（jì）账簿、财务会计报告案(刑法第一百（bǎi）六十二条之一（yī）)]隐匿或者故意销毁依法应当（dāng）保存的会（huì）计凭证、会计账簿、财务会计（jì）报（bào）告，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)隐匿（nì）、故意销毁的会计凭证、会（huì）计账（zhàng）簿、财务会（huì）计报告（gào）涉及金额（é）在五十万（wàn）元（yuán）以上（shàng）的;
　　(二（èr）)依法应当向司法机（jī）关、行政机关（guān）、有关主管部门等提（tí）供而（ér）隐匿、故意销（xiāo）毁或者拒（jù）不交出会计凭证（zhèng）、会计账簿、财务会计报告的;
　　(三)其（qí）他（tā）情节严重的情形。
　　第九条 [虚假破产案(刑法（fǎ）第一百六十二条之（zhī）二)]公（gōng）司、企业通（tōng）过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方（fāng）法（fǎ）转移、处分财产，实施（shī）虚（xū）假破（pò）产，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应（yīng）予立案追诉: 　　
　　(一)隐匿财（cái）产价值（zhí）在（zài）五十万元（yuán）以上（shàng）的;(二)承（chéng）担虚构的债务（wù）涉及金额在五十万元以（yǐ）上的（de）;
　　(三（sān）)以（yǐ）其他方法转移（yí）、处分财产价（jià）值在五（wǔ）十万元以（yǐ）上（shàng）的（de）;
　　(四（sì）)造成债权人或者（zhě）其他人（rén）直接经济损失数额累计在十万元以上的;
　　(五)虽未达（dá）到上述（shù）数额标（biāo）准，但（dàn）应清偿的职（zhí）工的（de）工资、社（shè）会保（bǎo）险费用和（hé）法定（dìng）补偿（cháng）金得不到及时清偿（cháng），造成恶劣（liè）社会影（yǐng）响的;
　　(六)其他严重损（sǔn）害债权人或者其（qí）他人利益的情形。
　　第十条 [非国家工作人员受贿案（àn）(刑法第一百六十三条)]公（gōng）司、企业或者其（qí）他单（dān）位的工作人员利用（yòng）职务上（shàng）的便利，索取他人（rén）财物或（huò）者非（fēi）法收受他人财物，为他人谋取利益，或者（zhě）在经（jīng）济往（wǎng）来中（zhōng），利用（yòng）职务上的便利（lì），违反国家规定，收受各种名义的回（huí）扣、手续（xù）费，归个人所有，数（shù）额在（zài）五千（qiān）元以上（shàng）的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第十一条　[对非国家工作人（rén）员行（háng）贿案(刑法第一百六十四条)]为谋取不正当利益，给（gěi）予公司、企业或者其他（tā）单位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单（dān）位行（háng）贿数额在二十万元以上（shàng）的，应（yīng）予立案（àn）追诉。
　　第（dì）十二条 [非法（fǎ）经营（yíng）同类营（yíng）业案（àn）(刑法第一百六十（shí）五（wǔ）条)]国有公司、企业的董事、经理利用（yòng）职务便利，自（zì）己经营或者为（wéi）他人（rén）经营与其（qí）所任职公（gōng）司、企业（yè）同类（lèi）的（de）营（yíng）业，获取非法利（lì）益，数额在十（shí）万元以上的，应予立（lì）案（àn）追诉。
　　第十三条 [为亲友非法牟利（lì）案(刑法第一百六十（shí）六（liù）条)]国（guó）有公司、企（qǐ）业、事业单位的工作人员，利（lì）用职务便利，为亲友非（fēi）法牟利，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)造成国家直接经（jīng）济损失数额在十万元以上的;
　　(二)使其亲友非法获利数额在二十万元以上的;
　　(三)造成有关单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上（shàng），或（huò）者被吊销许可证和营业（yè）执照、责令关（guān）闭、撤销、解散的;
　　(四)其他致使（shǐ）国家利（lì）益（yì）遭受重大损失的情形。
　　第（dì）十四条 [签订、履行合同失职被骗案(刑法第一百（bǎi）六十七（qī）条)]国（guó）有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员（yuán），在签订、履行合同过程中（zhōng），因严重不负（fù）责任被（bèi）诈骗，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
　　(一（yī）)造成国家直接经济损（sǔn）失数额在五十万元以（yǐ）上的;
　　(二)造成有关单位破产，停业、停（tíng）产六（liù）个月以（yǐ）上，或（huò）者被吊销许可证和（hé）营业执照、责（zé）令关（guān）闭（bì）、撤（chè）销、解散的;
　　(三)其他致使国家利益遭受重大损失的（de）情形。
　　金融机构、从事对（duì）外贸易经营活动的公（gōng）司（sī）、企业的（de）工作人员严重不（bú）负责任，造成一百万美元以上外汇（huì）被（bèi）骗购（gòu）或者逃汇一千万美（měi）元以上（shàng）的，应予立案追诉。
　　本条规（guī）定的“诈骗”，是（shì）指（zhǐ）对方当事人（rén）的行为已经涉嫌诈骗犯罪，不以对方当事人已经被人民（mín）法院（yuàn）判决构成（chéng）诈骗犯罪作为立案追诉的前提（tí）。
　　第十（shí）五条 [国有公（gōng）司、企业、事（shì）业单位人员失职（zhí）案(刑法第一百六十八条)]国有公司、企（qǐ）业、事业单（dān）位的工（gōng）作人员（yuán），严重不负责任，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追（zhuī）诉（sù）:

　　(一)造（zào）成国家直接经济损失数额在五十万元以上的;
　　(二)造（zào）成有关单位破产，停业、停产一年以上，或（huò）者被吊销许（xǔ）可证和营业执照、责令关闭、撤销、解散的（de）;
　　(三（sān）)其他致使（shǐ）国家（jiā）利益遭受重大（dà）损失的情形。
　　第十六条 [国有（yǒu）公（gōng）司、企（qǐ）业、事业单位人员（yuán）滥用职权案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）六（liù）十（shí）八条)]国有公司、企业、事业单位的工作人员，滥用职权，涉嫌下列情形之（zhī）一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
　　(一（yī）)造成国（guó）家直接（jiē）经（jīng）济损失数额在三十万（wàn）元（yuán）以上的;
　　(二)造成有关（guān）单位破产，停业、停产（chǎn）六个月以上，或者被吊销（xiāo）许可（kě）证和营业执照（zhào）、责令关闭（bì）、撤销、解散的;
　　(三)其他（tā）致使国家利（lì）益遭受重大损失的情形。 　
　　第（dì）十（shí）七条 [徇（xùn）私舞弊低价折股、出售国有资产（chǎn）案（àn）(刑法第一百六十九条)]国（guó）有（yǒu）公司、企业或者其（qí）上级主管部门直接负责（zé）的主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价（jià）折股或者低价出售，涉嫌（xián）下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)造（zào）成（chéng）国（guó）家直（zhí）接经济损（sǔn）失（shī）数额在三十万元以上的;
　　(二)造（zào）成有关单位破（pò）产，停业（yè）、停产六个月以（yǐ）上，或（huò）者被（bèi）吊销许可证和营业执照（zhào）、责令关闭、撤销（xiāo）、解散的;
　　(三)其他致（zhì）使国（guó）家利益遭受重大（dà）损失（shī）的情形。
　　第十八条 [背信损害上市公（gōng）司利益（yì）案(刑法第一百六十九条之一)]上市公司的董事、监（jiān）事、高级（jí）管理（lǐ）人（rén）员违背对公司的忠（zhōng）实义（yì）务，利用职务便利，操纵（zòng）上（shàng）市公司从事损害上市公司利益的行为，以（yǐ）及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使（shǐ）上市公司（sī）董事、监事、高级管理（lǐ）人（rén）员实施损害上（shàng）市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追（zhuī）诉（sù）:
　　(一)无偿向其（qí）他单（dān）位或者（zhě）个人提供资金（jīn）、商品、服务或者其他资产，致使上（shàng）市公司直（zhí）接经济损失数额在一百（bǎi）五十万元（yuán）以上的;
　　(二)以明显（xiǎn）不公平的条件，提供或者接受资金（jīn）、商（shāng）品、服（fú）务或者其他（tā）资产，致使（shǐ）上市（shì）公司直接经济损失数额在（zài）一百五十万元以上的;
　　(三)向明显不具有清偿能力的（de）单（dān）位或者（zhě）个人提供（gòng）资金（jīn）、商品、服务（wù）或者其他（tā）资产，致使上市公（gōng）司直接经（jīng）济损失数（shù）额在一百五（wǔ）十万（wàn）元（yuán）以上的（de）;
　　(四)为（wéi）明显（xiǎn）不具有清偿（cháng）能力的单位或（huò）者（zhě）个（gè）人提供（gòng）担保，或者（zhě）无正当（dāng）理由为其（qí）他单位（wèi）或者（zhě）个人提（tí）供担保（bǎo），致使上市公司直接经济（jì）损（sǔn）失数额在（zài）一百五（wǔ）十万元（yuán）以上的;
　　(五)无（wú）正当理（lǐ）由放弃债（zhài）权、承担债务，致使（shǐ）上市公司直接经济（jì）损失数额在一百五十万元（yuán）以上的（de）;
　　(六)致使公（gōng）司发行的股票、公司债券或者（zhě）国务（wù）院依法（fǎ）认（rèn）定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;
　　(七)其他（tā）致（zhì）使（shǐ）上（shàng）市公司利益遭受重大损失的情形。
　　第十九条（tiáo） [伪造货币案(刑法第一百七十（shí）条)]伪造货币，涉嫌下列（liè）情形之一的，应（yīng）予立案（àn）追诉:
　　(一)伪造货币（bì），总面（miàn）额在二千元以上或（huò）者币量在二百张(枚)以上的;
　　(二)制造货币版样或（huò）者为（wéi）他人伪造货币提供版样的;
　　(三)其（qí）他伪造货币应予追究刑（xíng）事责任的情形。 　
　　本规定中的“货币”是指流通的以下（xià）货币:
　　(一)人民币(含普通纪念币、贵金属纪念（niàn）币)、港元、澳门元（yuán）、新台（tái）币;
　　(二)其（qí）他国家及地区的法定货（huò）币。
　　贵金属纪念币的（de）面额（é）以中国人民银（yín）行授权中国金币总公（gōng）司的（de）初始（shǐ）发售价格为准。
　　第二十条 [出（chū）售、购买、运输假币案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十（shí）一条第一款)]出售、购（gòu）买伪（wěi）造的（de）货币或者明知是伪造（zào）的货（huò）币而运输（shū），总面（miàn）额在（zài）四千元以上或者币量在四百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追（zhuī）诉。
　　在出售假币时（shí）被抓（zhuā）获的，除现场（chǎng）查获的假（jiǎ）币应认定为出售假币的数额外，现场之外在（zài）行为人住所或者其（qí）他藏匿地（dì）查获的假币，也（yě）应认定为出售假币（bì）的数（shù）额。
　　第二十（shí）一条 [金（jīn）融工作（zuò）人员（yuán）购买假币、以假币（bì）换取货币案(刑（xíng）法第（dì）一百七十一条（tiáo）第二款)]银行或者其他金融机构的工（gōng）作（zuò）人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利（lì），以伪（wěi）造的货（huò）币（bì）换取货币，总面额在二（èr）千元以上或（huò）者（zhě）币量在（zài）二百张（zhāng）(枚)以上的，应予立案追诉。
　　第二（èr）十二（èr）条 [持（chí）有（yǒu）、使用（yòng）假币案(刑法第（dì）一百七十二（èr）条)]明知是伪（wěi）造的货币而持有、使用，总面额在四千元（yuán）以上（shàng）或者币量（liàng）在（zài）四百张(枚（méi）)以（yǐ）上的，应予立案（àn）追诉。
　　第二十三条 [变造货币案(刑（xíng）法第（dì）一百七十三条（tiáo）)]变造货币，总面额在（zài）二千元以上（shàng）或者币量在二（èr）百张(枚)以上的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第（dì）二十四条 [擅自（zì）设立金融机构（gòu）案(刑法第一百七十四条第（dì）一（yī）款（kuǎn）)]未经国（guó）家有关（guān）主管部门批准（zhǔn），擅（shàn）自设（shè）立金融机构，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
　　(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司（sī）、期货公司、保险（xiǎn）公司或者其（qí）他金融机构的;
　　(二)擅（shàn）自设立商（shāng）业（yè）银行、证券交（jiāo）易所、期货（huò）交易（yì）所、证券公司、期（qī）货公司、保险公（gōng）司或者其他金融机构筹备（bèi）组织的。
　　第二（èr）十五条 [伪造（zào）、变造、转让（ràng）金融机构经营许可证、批准（zhǔn）文件案(刑法第一百七（qī）十四（sì）条（tiáo）第二款)]伪造、变造、转让商（shāng）业银行（háng）、证券交（jiāo）易所、期货（huò）交易所、证券公（gōng）司、期货公司、保（bǎo）险公司或者其他金融机（jī）构的经营许可证或者（zhě）批准文件的，应予立案追（zhuī）诉。
　　第二十六条 [高利转贷案(刑（xíng）法第一百七十五条（tiáo）)]以转贷牟利为目的，套取金融机（jī）构（gòu）信贷资金高（gāo）利转贷他（tā）人，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)高利转贷，违（wéi）法所得数额（é）在十万元以上的（de）;
　　(二)虽未（wèi）达到上述数额（é）标准，但两年（nián）内（nèi）因高利转（zhuǎn）贷受（shòu）过行政（zhèng）处罚（fá）二次以上，又高利转贷的。
　　第二十七条 [骗取（qǔ）贷款、票据（jù）承兑、金融（róng）票证案(刑法第一百七十五条之（zhī）一)]以欺骗手段取得银行（háng）或者（zhě）其他金融机构贷款、票据承（chéng）兑、信用证、保（bǎo）函（hán）等，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之（zhī）一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)以（yǐ）欺骗手（shǒu）段（duàn）取得贷款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等，数（shù）额在一（yī）百万元以上（shàng）的;
　　(二)以欺（qī）骗手段取得（dé）贷款、票（piào）据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他（tā）金融机构造成（chéng）直接（jiē）经（jīng）济（jì）损失数额在二十万元以上的;
　　(三)虽未（wèi）达到上述（shù）数（shù）额标准，但多（duō）次以欺骗手段取得贷（dài）款、票（piào）据承兑、信用（yòng）证、保函等的;
　　(四)其他给（gěi）银行或者其（qí）他金（jīn）融机构造（zào）成重（chóng）大（dà）损失或者有（yǒu）其他严重情（qíng）节的情（qíng）形。
　　第二十（shí）八条（tiáo） [非（fēi）法吸（xī）收公众（zhòng）存款案(刑法第一百（bǎi）七十六条)]非法吸（xī）收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩（zhì）序，涉（shè）嫌下列情形之（zhī）一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)个人非法吸收或（huò）者变相吸收公众存（cún）款数额在（zài）二十万元以上（shàng）的，单（dān）位非法吸（xī）收或者（zhě）变相吸收公众存款（kuǎn）数额在一百万元以上的（de）;
　　(二)个（gè）人非法吸收（shōu）或（huò）者变相吸收公众存款三十户以上的，单（dān）位非法吸收（shōu）或者变相吸收公众存款一百（bǎi）五十（shí）户以上的;
　　(三)个人非法吸收或者变（biàn）相吸收公（gōng）众存款给存款人造成直（zhí）接经济（jì）损失数额在十万元（yuán）以上的（de），单（dān）位非（fēi）法吸（xī）收或者变相（xiàng）吸收公众存款给存款人造成直接经济（jì）损失数额（é）在五十万元以上的;
　　(四)造成恶劣社会（huì）影（yǐng）响的;
　　(五)其他扰乱金（jīn）融秩序情节（jiē）严重的情形。
　　第二十九条 [伪（wěi）造、变造（zào）金（jīn）融票（piào）证案（àn）(刑法第一（yī）百七（qī）十七条)]伪造、变造金融票证，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
　　(一)伪造、变造汇（huì）票、本票、支票，或者（zhě）伪造、变造委托收款凭（píng）证（zhèng）、汇款凭证（zhèng）、银行存单等（děng）其他银行结算凭证，或者伪造、变造信用证（zhèng）或者附随的单据、文件，总面（miàn）额在一万元以上或者数量在十张以上的;
　　(二)伪造信用卡一张以上，或者伪造空（kōng）白信用卡十张以上（shàng）的（de）。
　　第三十条（tiáo） [妨害信用卡管理案（àn）(刑法第一百七十七条之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
　　(一)明知是伪（wěi）造的（de）信用卡而持有、运（yùn）输的;
　　(二)明知是（shì）伪造的空（kōng）白（bái）信用卡而持有、运输，数量累计在（zài）十张以上（shàng）的;
　　(三)非（fēi）法持有他人（rén）信用（yòng）卡，数量累计在五（wǔ）张以上的;
　　(四)使用虚假的身份证（zhèng）明（míng）骗领（lǐng）信（xìn）用卡的;
　　(五)出售、购买、为他人提供（gòng）伪造的信用卡或（huò）者以（yǐ）虚假的身份证明骗领的信用卡（kǎ）的。
　　违（wéi）背他人（rén）意愿，使用其居民身份证、军官证、士兵证、港澳居民往来（lái）内地通行（háng）证、台（tái）湾居民来往大陆（lù）通行证、护照等身份证（zhèng）明申领信用卡的，或者使（shǐ）用伪（wěi）造、变造的（de）身份证明申领信用（yòng）卡的（de），应当（dāng）认定为“使用虚假的身份（fèn）证明骗领信用卡（kǎ）”。
　　第（dì）三十一条 [窃取、收买（mǎi）、非法提供信用卡信息（xī）案(刑法第（dì）一百七（qī）十七条之一第二款)]窃（qiè）取、收（shōu）买或者非法提供他人（rén）信用卡信息资料，足以伪造可进行（háng）交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名（míng）义（yì）进（jìn）行交易，涉及信用卡一（yī）张以上（shàng）的，应予立案追诉。
　　第（dì）三十（shí）二条 [伪造、变造国家有价证券案(刑法第一（yī）百七十（shí）八条第一款（kuǎn）)]伪造、变造国库券或者（zhě）国家发行的其他有价证券，总面额在二（èr）千元以上的，应予立（lì）案追诉。
　　第三（sān）十（shí）三条 [伪造、变造股票（piào）、公司、企业债（zhài）券案(刑法第一百七十八条第二款)]伪造、变造股票或者（zhě）公（gōng）司、企业债券，总面额在五千元以上（shàng）的，应予立案追诉。
　　第三（sān）十四条（tiáo） [擅自发（fā）行股（gǔ）票、公司、企业债券案(刑法第（dì）一百（bǎi）七（qī）十九条)]未经国家有关主（zhǔ）管部门批准，擅自发（fā）行股票或者（zhě）公司、企业（yè）债券，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)发（fā）行数额（é）在五（wǔ）十（shí）万元以上的;
　　(二)虽未达到上述数额标准（zhǔn），但（dàn）擅自发（fā）行致（zhì）使（shǐ）三十人以上的投资者（zhě）购买了股票或者公司、企业（yè）债券的;
　　(三)不能及时清偿或（huò）者清退的（de）;
　　(四)其他后（hòu）果严重（chóng）或者有其他严重（chóng）情节的情（qíng）形。
　　第三十五条 [内幕交易、泄露内幕信息案(刑法第一百八十（shí）条第一款)]证券、期货交易内幕信息的知（zhī）情人员、单（dān）位或（huò）者（zhě）非法获取（qǔ）证券、期货交易内幕信息的人员、单（dān）位，在涉及证券的发行，证（zhèng）券、期货交易或者其他对证券（quàn）、期货交易价格有重大影（yǐng）响的信息尚（shàng）未公开前，买入或者（zhě）卖出该证券，或者（zhě）从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息（xī），或者明示、暗示（shì）他人从事（shì）上述交易活动（dòng），涉嫌下（xià）列情形（xíng）之一的，应（yīng）予立案追诉:
　　(一)证券交易成（chéng）交额累计在五十万元（yuán）以上的;
　　(二)期货交易占用保（bǎo）证金数额累计在三十万元以上（shàng）的;
　　(三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上（shàng）的;
　　(四)多次进行内（nèi）幕（mù）交易、泄（xiè）露内（nèi）幕信息的;
　　(五)其他（tā）情节严重的情形。
　　第三十六条（tiáo）　[利用未公开信息（xī）交（jiāo）易案(刑法第一百八十（shí）条第四（sì）款)]证券交易（yì）所、期货（huò）交易所（suǒ）、证券公司、期货（huò）公（gōng）司、基金管理公司、商（shāng）业银行、保险公（gōng）司等金融机构的从（cóng）业（yè）人（rén）员以及有（yǒu）关监（jiān）管部门（mén）或者行业协会的工作人员，利（lì）用因职务便利获取的内幕信息以（yǐ）外的其他未公开的（de）信息，违（wéi）反（fǎn）规定，从事与（yǔ）该信息（xī）相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示（shì）他人从事相关交易（yì）活（huó）动，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追（zhuī）诉（sù）:
　　(一)证券交易成交额（é）累计在五十万（wàn）元以上的;
　　(二)期货交易占用（yòng）保证金（jīn）数额（é）累计在（zài）三（sān）十万元以上的;
　　(三)获（huò）利或（huò）者避免损失数额累计（jì）在十五（wǔ）万元以上的;
　　(四)多次利用（yòng）内（nèi）幕（mù）信息以外的（de）其他未公开信息进行交易活动的（de）;
　　(五)其他（tā）情节（jiē）严重（chóng）的情形。
　　第三十七（qī）条 [编造并传（chuán）播证券、期货交易虚假（jiǎ）信（xìn）息案(刑法第一百八（bā）十一（yī）条第一款)]编（biān）造并且传播影响证券、期货（huò）交易的虚假信（xìn）息，扰（rǎo）乱证券、期（qī）货交易市场，涉嫌下（xià）列情（qíng）形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉（sù）:
　　(一)获利或者避免损失（shī）数（shù）额累计在五万元（yuán）以上的;
　　(二)造成投资（zī）者（zhě）直接经济损失数额（é）在五（wǔ）万元以上的（de）;
　　(三)致使交（jiāo）易价格和（hé）交易量异常波动的;
　　(四)虽未（wèi）达到上述（shù）数额标准，但多次编造并且传播影（yǐng）响（xiǎng）证券、期货（huò）交易的虚（xū）假信（xìn）息的;
　　(五)其他（tā）造成严重后果的情形（xíng）。
　　第（dì）三十八条 [诱骗投资者买卖证券、期货合约案(刑法（fǎ）第一百八（bā）十一条第二款（kuǎn）)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货（huò）公司的从业（yè）人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工（gōng）作人员（yuán），故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交（jiāo）易记录，诱骗投资者（zhě）买卖证券、期（qī）货合约，涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一（yī）的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)获利或者避免损（sǔn）失数额累（lèi）计（jì）在五万元（yuán）以上的;
　　(二)造（zào）成（chéng）投资者直接经济（jì）损失数额在五万元以上的;
　　(三（sān）)致（zhì）使（shǐ）交易（yì）价格（gé）和交易量异（yì）常波动（dòng）的;
　　(四)其他（tā）造（zào）成严重后果的情形。
　　第三十九条 [操纵证券、期（qī）货市场案(刑法第一百（bǎi）八十二条)]操纵证（zhèng）券、期（qī）货市场，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:　
　　(一（yī）)单独或者合谋，持（chí）有（yǒu）或者（zhě）实际控（kòng）制（zhì）证券的流通（tōng）股份数（shù）达（dá）到该（gāi）证（zhèng）券的实际流通（tōng）股份总量百（bǎi）分之三十以上，且在该证（zhèng）券连续（xù）二十个交易日内联合或者连续（xù）买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以（yǐ）上的;
　　(二)单独或者合（hé）谋，持（chí）有（yǒu）或者实际控制期货合约（yuē）的数量超过期货交（jiāo）易（yì）所（suǒ）业务规则限（xiàn）定的持仓量百分之五十以上，且在（zài）该期货合约连续二十个交易日内联（lián）合（hé）或者连续买（mǎi）卖期货合约数累计（jì）达到该期货合约同期（qī）总成交量百分之三十以上的（de）;
　　(三)与他人串（chuàn）通，以事先约定的时间、价格和方式相互（hù）进（jìn）行证券或（huò）者期货合约（yuē）交易，且在该证券或者期货合约连（lián）续二十个（gè）交易日内（nèi）成交量累计（jì）达到该证券或者期（qī）货合约同期总成交量（liàng）百（bǎi）分之二十以上的;
　　(四)在自己实（shí）际控（kòng）制的账户之（zhī）间进（jìn）行证券交（jiāo）易，或（huò）者以自己为（wéi）交易对（duì）象，自买自卖期（qī）货合约，且在该（gāi）证券或者期（qī）货合（hé）约连（lián）续（xù）二十个交易日内成（chéng）交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百（bǎi）分之（zhī）二十以上的;
　　(五)单独或（huò）者合谋，当（dāng）日连续申报买入或者卖出同一证券、期货（huò）合约并（bìng）在成交（jiāo）前（qián）撤回申报，撤回（huí）申（shēn）报量占当（dāng）日该（gāi）种证券总申（shēn）报量或者该种期货合约总申报量百（bǎi）分（fèn）之五十以上的;
　　(六（liù）)上市公司及其（qí）董事、监事、高级（jí）管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关（guān）联人单独（dú）或者合（hé）谋，利用信息优势（shì），操纵该（gāi）公司证券（quàn）交易价格（gé）或者证（zhèng）券交易量的;
　　(七（qī）)证券公司、证（zhèng）券投资咨询机构、专（zhuān）业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或（huò）者（zhě）持有相关证券，通（tōng）过（guò）对证券或者其发行人、上市公司公（gōng）开作出评价、预测或（huò）者投（tóu）资（zī）建议，在该证券的交易中谋取利益，情（qíng）节严重的;
　　(八)其他（tā）情节严重的情形（xíng）。
　　第四（sì）十条 [背信运（yùn）用（yòng）受托财产案(刑法第一（yī）百八十五条之一第一款)]商业银行、证券交易所、期货交易（yì）所（suǒ）、证券（quàn）公（gōng）司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受（shòu）托义（yì）务，擅（shàn）自运（yùn）用（yòng）客户资金（jīn）或者其（qí）他委（wěi）托（tuō）、信托的（de）财产，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)擅自运用（yòng）客户资金或者其他（tā）委托、信托（tuō）的财产数额（é）在三（sān）十（shí）万元以上的;
　　(二)虽（suī）未达到上述数额（é）标准（zhǔn），但多次擅自运用客户（hù）资金（jīn）或者其他委托、信托的财（cái）产，或者擅自运用多个客（kè）户资金或者其（qí）他委托（tuō）、信托的财产（chǎn）的;
　　(三)其他情（qíng）节严重的情形。
　　第四十一条 [违法（fǎ）运用资金（jīn）案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）八（bā）十五条之一（yī）第（dì）二款)]社会保障（zhàng）基金（jīn）管理机构、住房公积（jī）金管理机（jī）构（gòu）等公众资金（jīn）管理（lǐ）机构，以及保险公（gōng）司、保险资产管理（lǐ）公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
　　(一（yī）)违反国家（jiā）规定运（yùn）用资金数额在三十万元以上的;
　　(二)虽未达（dá）到上述数额标准，但多次违反（fǎn）国家规定运用（yòng）资（zī）金的（de）;
　　(三)其他情节严重的情形。
　　第四十二条 [违法（fǎ）发放贷款案(刑法（fǎ）第一百八十六（liù）条（tiáo）)]银行或者其他金融机构及（jí）其工作人员违反国家规（guī）定发放贷款，涉（shè）嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
　　(一)违法发（fā）放贷款，数额在一（yī）百万（wàn）元以（yǐ）上的;
　　(二)违法（fǎ）发放（fàng）贷款，造成直（zhí）接经济损失数额在（zài）二十万（wàn）元以上的。
　　第四十三条　[吸收客（kè）户资金不入（rù）账案(刑法第一（yī）百八十七条)]银行或者其他金融机构及其工（gōng）作人员吸收客户资金不入账，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)吸收客（kè）户资金不入账，数额在一（yī）百万元以上的;
　　(二)吸收客户资金不入账，造成直接经济（jì）损（sǔn）失数额在二十万（wàn）元以上（shàng）的。
　　第（dì）四十四（sì）条（tiáo）　[违（wéi）规（guī）出具（jù）金融票（piào）证案(刑法第一（yī）百八十八（bā）条)]银行或者其他金融机构及其工作人员（yuán）违反规定，为他人出具（jù）信用证或者其（qí）他保函（hán）、票据（jù）、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
　　(一)违（wéi）反规定为他人（rén）出具信用（yòng）证或者（zhě）其他保函、票（piào）据、存单、资信证明，数额在一百万元以上（shàng）的（de）;
　　(二（èr）)违反规定为他（tā）人出具（jù）信用证或者（zhě）其他保函、票据（jù）、存单、资信证明（míng），造成（chéng）直接经济损失数额在二（èr）十万元以上的（de）;
　　(三)多次违规出具信用证或者（zhě）其他保函（hán）、票据、存单、资信证明（míng）的（de）;
　　(四)接受（shòu）贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证（zhèng）明的;
　　(五)其他情（qíng）节严重的情（qíng）形。
　　第四十五条 [对违法票（piào）据承（chéng）兑、付款、保证（zhèng）案(刑法（fǎ）第（dì）一百（bǎi）八十九条)]银（yín）行或者（zhě）其他金（jīn）融机构及其工作人员在票据业务中，对违反票据（jù）法规定的票（piào）据予以承（chéng）兑、付款或者保证，造（zào）成直接经济损（sǔn）失（shī）数额（é）在二十万元以（yǐ）上的（de），应（yīng）予立案追诉。
　　第四十六条（tiáo） [逃汇案（àn）(刑法第一百九（jiǔ）十条（tiáo）)]公司、企业或（huò）者其（qí）他（tā）单位，违反（fǎn）国家规定，擅自（zì）将（jiāng）外（wài）汇存放境外，或者（zhě）将境内的外汇非（fēi）法转移到境外，单笔在二百万美元以上或者（zhě）累计数额在五百万美元以上的（de），应予（yǔ）立案追诉（sù）。
　　第四十七条 [骗购（gòu）外汇（huì）案(全国人民（mín）代表大会常务委员会《关于惩（chéng）治骗购外汇、逃汇（huì）和非法买卖外汇犯罪的决定》第一条)]骗购外汇，数额在（zài）五十万美（měi）元以上的，应予立（lì）案（àn）追诉。
　　第（dì）四（sì）十八（bā）条　[洗（xǐ）钱案(刑法第一百九（jiǔ）十（shí）一（yī）条)]明知是毒品犯罪、黑社（shè）会性质的组织（zhī）犯罪（zuì）、恐怖（bù）活动犯罪、走私犯罪、贪污贿（huì）赂犯罪（zuì）、破坏金（jīn）融管理秩（zhì）序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产（chǎn）生（shēng）的收益，为（wéi）掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下（xià）列（liè）情（qíng）形之（zhī）一的（de），应予立案追诉:
　　(一)提供（gòng）资（zī）金账户的;
　　(二（èr）)协助将财产转换为现（xiàn）金、金融票据、有价（jià）证券的;
　　(三)通过转账或者其（qí）他结（jié）算方式协助资金（jīn）转移的;
　　(四（sì）)协（xié）助（zhù）将资（zī）金（jīn）汇（huì）往境外（wài）的;
　　(五)以其（qí）他方法（fǎ）掩饰、隐瞒犯罪（zuì）所得及其收益的来源和性（xìng）质的。